中国 亚洲开发银行


中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定



（普通业务）（青岛轮胎发展项目）
（签订日期１９８９年１月１１日）
　　中华人民共和国（以下简称“借款人”）与亚洲开发银行（以下简称“亚行”）于一九八九年一月十一日签订贷款协定。
　　鉴于
　　（一）借款人已向亚行提出用于本贷款协定附件一中所述项目的贷款申请；
　　（二）本项目将由青岛第二橡胶厂（以下简称“青岛二胶”）、青岛炭黑厂（以下简称“青岛炭黑”）及青岛第二棉纺厂（以下简称“青岛二棉”）执行。借款人将本着这一目的，通过青岛市政府，按照亚行满意的条款和条件，把本协定规定提供的贷款资金转贷给青岛二胶、青岛炭黑及青岛二棉。
　　（三）亚行已同意按照本协定以及亚行与青岛二胶、青岛炭黑及青岛二棉同日签订的项目协议书中规定的条款和条件，从亚行的普通资金中向借款人提供一笔贷款。
　　双方在此达成协议如下：

　　第一条　贷款规则；定义
　　第１．０１款　一九八六年七月一日亚行颁布的《普通业务贷款规则》中的全部条款均适用本贷款协定。这些条款应视同已全部载入本协定，并具有同等效力，但受到下列修正条款的制约（以下把所修订过的《普通业务贷款规则》简称为“贷款规则”）：
　　（１）第２．０１（２６）款已删除；及
　　（２）第４．０９款已删除
　　第１．０２款　贷款规则中已给予明确解释的一些术语，在本贷款协定中无论何处使用时，除上下文另有要求者外，其词义均按贷款规则的定义解释。下列新增术语具有以下词义：
　　（１）“青岛”系指青岛市政府，即“借款人”的政治分部门，或任何替代部门；
　　（２）“Ｑ２ＲＣ”系指青岛第二橡胶厂，即借款人的一家依据其章程而建立并从事生产经营的国营企业；
　　（３）“青岛第二橡胶厂章程”系指青岛二胶于一九八六年十月一日颁布的章程；
　　（４）“ＱＣＢＣ”系指青岛炭黑厂，即借款人的一家依据其章程而建立并从事生产经营的国营企业；
　　（５）“青岛炭黑厂章程”系指青岛炭黑于一九八七年一月八日颁布的章程；
　　（６）“Ｑ２ＣＣ”系指青岛第二棉纺织厂，即借款人的一家依据其章程而建立并从事生产经营的国营企业；
　　（７）“青岛第二棉纺织厂章程”系指青岛二棉于一九八六年十月十五日颁布的章程；
　　（８）“公司（复数）”系指青岛二胶、青岛炭黑及青岛二棉的集合名称；“公司（单数）”视上下文的需要，系指青岛二胶、青岛炭黑及青岛二棉中的任何一家。
　　（９）“章程（复数）”系指青岛二胶的章程、青岛炭黑的章程和青岛二棉的章程；“章程（单数）”视上下文的需要，系指青岛二胶的章程、青岛炭黑的章程和青岛二棉的章程中的任何一个；
　　（１０）“项目执行机构”，在贷款规则所规定的目的与含义范畴内系指：
　　①青岛二胶，负责本项目的分项目Ａ；
　　②青岛炭黑，负责本项目的分项目Ｂ；
　　③青岛二棉，负责本项目的分项目Ｃ；
　　上述各家各自负责执行本项目中被指定的部分；
　　（１１）“本项目的各个分项目”系指根据本款（１０）节的定义指定由各个执行机构分别负责执行的本项目的分项目；
　　（１２）“项目设施”系指为分项目Ａ、Ｂ、Ｃ提供或建造的设施，或者指这些设施上的任何部件；
　　（１３）“项目协议书”系指亚行与青岛二胶、青岛炭黑及青岛二棉同日签署的协议；
　　（１４）“青岛附属贷款协议书”系指本贷款协定第３．０１款由借款人和青岛市政府共同签署的、可随时予以修改的协议；
　　（１５）“青岛二胶附属贷款协议书”系指根据本贷款协定第３．０１款由青岛市政府和青岛二胶共同签署的、可随时予以修改的协议；
　　（１６）“青岛炭黑附属贷款协议书”系指根据本贷款协定第３．０１款由青岛市政府和青岛炭黑共同签署的、可随时予以修改的协议；
　　（１７）“青岛二棉附属贷款协议书”系指根据本贷款协定第３．０１款由青岛市政府和青岛二棉共同签署的、可随时予以修改的协议；
　　（１８）“附属贷款协议书（复数）”系指在本款（１４）、（１５）、（１６）和（１７）节中提及的附属贷款协议的统称；“附属贷款协议书（单数）”视上下文的要求系指上述附属贷款协议中的任何一个；
　　（１９）“ＭＣＩ”系指借款人的化学工业部或任何替代部门；
　　（２０）“ＭＴＩ”系指借款人的纺织工业部或任何替代部门。
　　第１．０３款　贷款规则第２．０１款（２７）中的“汇率风险总库制度”系指亚行的由其各个借款人分担汇率风险的制度，详见一九八三年一月一日颁布的《汇率风险总库制度实施办法》。

　　第二条　贷款
　　第２．０１款　亚行同意从其普通资金来源中向借款人提供以各种货币计算，总额相当于捌仟陆百捌拾万美元（＄８６，８００，０００）的贷款。
　　第２．０２款　借款人应根据贷款规则第３．０２款的规定向亚行交付利息。
　　第２．０３款　（１）借款人应每年按０．７５％的比率向亚行交付承诺费。此项承诺费自本贷款协定签署六十（６０）天后，按贷款金额计收（减去逐次已提款金额），即：在第一个十二个月中，按１３，０２０，０００美元计收；在第二个十二个月中，按３９，０６０，０００美元计收；在第三个十二个月中，按７３，７８０，０００美元计收；此后，按贷款的全额计收。
　　（２）如果取消任何金额数的贷款，那么本款（１）节所述的每一部分贷款的金额，将按被取消部分的贷款额与取消前的贷款全额的比例，予以相应减少。
　　第２．０４款　若借款人根据贷款规则第５．０２款规定要求亚行给予任何特别承诺，借款人应对该特别承诺费本金逐次提取的余额部分，每年按０．７５％的比率，向亚行交付费用。
　　第２．０５款　贷款的利息和其他收费应按每半年交付一次，每次的交付时间定在每年的三月十五日和九月十五日。
　　第２．０６款　借款人应按照本贷款协定附件二所规定的分期还款时间表，偿还从本贷款帐户中已提取的贷款本金。

　　第三条　贷款的使用
　　第３．０１款　（１）借款人应通过青岛附属贷款协议，并根据青岛二胶附属贷款协议、青岛炭黑附属贷款协议和青岛二棉附属贷款协议，将贷款金额中相当于三千一百二十万美元（＄３１，２００，０００）的货币转贷给青岛二胶；将相当于二千五百二十万美元（＄２５，２００，０００）的货币转贷给青岛炭黑；将相当于三千零四十万美元（＄３０，４００，０００）的货币转贷给青岛二棉。附属贷款协议所包含的条款和条件应能令亚行满意。除非借款人与亚行另有协议，根据附属贷款协议，此贷款的转贷条件应该包括：①逐期支付利息，其利率与本贷款协定第２．０２款规定的借款人应付亚行的利率相同；②根据本贷款协定第２．０３款计算的承诺费；③还款期二十（２０）年，包括宽限期四（４）年；④适当的条文规定，以确保青岛二胶、青岛炭黑及青岛二棉分别根据各自的附属贷款协议承担与各自转贷款相关连的外汇风险。
　　（２）借款人应督促青岛二胶、青岛炭黑及青岛二棉按照本贷款协定和项目协议书的规定，将本贷款资金用于本项目的费用开支。
　　第３．０２款　使用本贷款资金支付等货物、劳务和其他费用开支，以及为这些不同种类的货物、劳务和其他费用支出而拨付的贷款金额，均应与本贷款协定附件三中的规定相符。该附件可由借款人和亚行不时协商修改。
　　第３．０３款　除非借款人与亚行另有协议，所有使用本贷款资金支付的货物和劳务均应根据本贷款协定附件四中的规定进行采购。
　　第３．０４款　除非借款人和亚行另有协议，借款人应使得由本贷款资金支付的货物和劳务仅用于本项目的实施。
　　第３．０５款　根据贷款规则第８．０３款的规定，从本贷款帐户提款的终止日期应为一九九二年六月三十日，或是借款人与亚行以后随时商定的其他日期。

　　第四条　特别契约条款
　　第４．０１款　（１）借款人应督促青岛二胶、青岛炭黑及青岛二棉按照行政管理、财务、工程建设、环境保护和工业日常营运等方面的一切行之有效的办法，勤奋有效地执行本项目。
　　（２）在本项目的执行过程和本项目生产设施的运行阶段中，借款人应履行或促使有关方面履行本贷款协定附件五中规定的所有义务。
　　第４．０２款　除本贷款资金外，借款人应能使得，或通过青岛市政府使得青岛二胶、青岛炭黑及青岛二棉在其项目的执行及项目设施的维修中，能够及时获得必需的资金、设施、劳务、土地及其他资源。
　　第４．０３款　借款人应保证化学工业部、纺织工业部及其他任何下属部门和机构在本项目的执行和项目生产设施的运行和维修时，均能按照健全的管理方针和工作程序开展工作，相互配合，协调一致。
　　第４．０４款　借款人应向亚行提供或督促有关方面向亚行提供亚行合理要求的有关下列方面一切报告和资料：①本贷款的情况，以及本贷款资金的支出和由此产生的手续费的情况；②用本贷款资金支付的货物、劳务及其他开支的情况；③本项目的情况；④青岛二胶、青岛炭黑及青岛二棉的行政管理、生产经营情况和财务状况，以及负责本项目的执行和本项目生产设施运转及维修的借款人其他机构中与本项目有关的情况；⑤借款人的国内财政和经济状况以及借款人的国际收支差额情况；⑥与本贷款目的有关的其他事项。
　　第４．０５款　借款人应能够允许亚行的代表对本项目，以及由本贷款资金采购的货物和与其有关的记录和文件进行检查。
　　第４．０６款　借款人应采取或通过青岛市政府采取一切必要的行动，使得青岛二胶、青岛炭黑及青岛二棉能够履行其各自在项目协议书中所承担的义务。借款人不应采取或允许任何妨碍履行这些义务的行动。
　　第４．０７款　（１）借款人应行使，或通过青岛市政府行使附属贷款协议书中规定的贷款人的权利，籍以维护借款人和亚行的利益，并实现本贷款之目的。
　　（２）事先未经亚行同意，不得转让、修改、废除或放弃附属贷款协议书中所规定的各项权利和义务。
　　第４．０８款　（１）借款人和亚行双方都认为，在对借款人资产行使留置权方面，亚行以外的外债债权人不应享有超越本贷款的优先权。为此，借款人承诺：①除亚行另外同意，如果以借款人的任何资产当做为任何外债作担保的任何留置权，那么，此留置权应根据实际情况，平等地并按比例地为本贷款本金、利息和其他收费的偿还进行担保；②借款人在建立或允许建立此留置权时，要对此作出明文规定。然而，如果由于宪法和其他法律方面的原因，借款人不能对其政治分部门的资产所建立的任何留置权做出上述规定时，借款人应无条件地、及时地运用其他符合亚行要求的资产来建立起相等的留置权，以此担保亚行贷款的本金、利息和其他收费。
　　（２）本款（１）项中的各项规定不适合于①在购置某项财产时，纯粹为了担保偿付其价款而建立的任何留置权，以及为期限一年以内的债务作担保而产生的任何留置权。
　　（３）在本款（１）项中使用的“借款人”一词，系指借款人的政治分部门或任何机构的资产，以及这些政治分部门的任何机构的资产，包括中国人民银行的资产和任何其他行使借款人中央银行职能的机构的资产。

　　第五条　中止；取消；提前偿还
　　第５．０１款　根据贷款规则８．０２款（１）节的要求，兹对中止借款人从本贷款帐户中提款的权利的情况做补充规定如下：
　　（１）本项目的任何一个执行单位的章程①已被中止、撤消或废除，或者②已予以修改，而这些修改将会或可能会从本质上对本项目的任何一个执行单位履行其在项目协议书中所承担的任何一项义务产生不利影响；
　　（２）借款人或者任何其他具有管辖权的政府部门已经采取了任何行动以解散或撤消本项目的任何执行单位或中止其任何一项业务；及
　　（３）附属贷款协议书任何一方未能履行其在附属贷款协议书中所承担的任何一项义务。
　　第５．０２款　根据贷款规则第８．０７款的要求，兹对提前偿还贷款的情况做出如下补充规定，即：本贷款协定第５．０１款所列举的任何一种情况已经出现。

　　第六条　生效
　　第６．０１款　根据贷款规则第９．０１款（６）节的要求，兹对本贷款协定生效的附加条件规定如下：
　　（１）本贷款协定应经借款人的国务院批准；
　　（２）其形式和内容都能令亚行满意的所有附属贷款协议书已由借款人、青岛市政府和各个项目执行单位正式签署并提交亚行，一俟本贷款协定生效，附属贷款协议书便可完全生效，其条款对双方即具有法律约束力。
　　第６．０２款　根据贷款规则第９．０２款的要求，规定在向亚行提交的意见书中要包括下列附加事项，即：附属贷款协议书已由所述各方认可或核准，正式签署并提交亚行，一俟本贷款协定生效，其条款对双方即具有法律约束力。
　　第６．０３款　根据贷款规则第９．０４款的要求，确定本贷款协定签订后九十（９０）天为本贷款的生效日期。

　　第七条　授权
　　第７．０１款　借款人在此指定青岛二胶为其分项目Ａ的代理人，青岛炭黑厂为其分项目Ｂ的代理人，青岛二棉为其分项目Ｃ的代理人。上述各单位可按本贷款协定第３．０２、３．０３和３．０５款及贷款规则第５．０２、５．０３、５．０４和５．０５款的规定，采取任何必需采取或允许采取的行动，或者签订任何需要签订或允许签订的协议。
　　第７．０２款　青岛二胶、青岛炭黑和青岛二棉根据本贷款协定第７．０１款的授权而采取的任何行动或签订的任何协议，均应对借款人具有完全的约束力，并与借款人所采取的行动或签订的协议具有同样的效力。
　　第７．０３款　根据本贷款协定第７．０１款授予青岛二胶、青岛炭黑和青岛二棉的权利，经借款人与亚行商定后可予以撤消或修改。

　　第八条　其他规定
　　第８．０１款　根据贷款规则第１１．０２款的规定，中国人民银行行长应被指定为借款人的代表。
　　第８．０２款　根据贷款规则第１１．０１款的规定，兹确定以下地址：
　　借款人：
　　　　　中华人民共和国
　　　　　北京西城区三里河
　　　　　中国人民银行
　　　　　电报挂号：ＲＥＮＭＩＮ　ＢＡＮＫ，ＢＥＩＪＩＮＧ
　　　　　电传号码：２２６１２　ＰＢＣＨＯ　ＣＮ
　　亚行：
　　　　　菲律宾
　　　　　马尼拉
　　　　　邮政信箱　７８９
　　　　　亚洲开发银行
　　　　　电报挂号：ＡＳＩＡＮＢＡＮＫ，ＭＡＮＩＬＡ
　　　　　电传号码：２３１０３　ＡＤＢ　ＰＨ（ＲＣＡ）
　　　　　　　　　　４０５７１　ＡＤＢ　ＰＭ（ＩＴＴ）
　　　　　　　　　　６３５８７　ＡＤＢ　ＰＮ（ＥＴＰＩ）

　　双方业已通过其各自正式授权代表于本协定约首所载日期，以各自的姓名签署本贷款协定，并将其送交亚行主管部门，以昭信守。

　　中华人民共和国　　　　　　　　　　　　亚洲开发银行
　　　授权代表　　　　　　　　　　　　　　　　行长
　　　　王英凡　　　　　　　　　　　　　　　藤冈真佐夫
　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　（签字）
财政部


财政部对关于从事国防科研任务所得收益免交能源交通重点建设基金和预算调节基金的请示的批复

（１９９０年３月５日）

你委“关于从事国防科研任务所得收益免交能源交通重点建设基金和预算调节
基金的请示”收悉。经研究，现批复如下：
为支持国防科研事业发展，同意从事国防科研试制任务的技术开发型科研单位
交纳国家能源交通重点建设基金和国家预算调节基金计算办法，比照国家科委和我
部“关于实行差额预算管理的技术开发型科研单位交纳‘两项基金’计算办法的通
知”执行。即：
一、从事国防科研试制任务的科研单位所取得的收入，扣除按规定列支的成本
（费用）、税金和抵顶预算拨款数额后的余额计征“两项基金”。
二、按照上述规定，从事国防科研试制任务的科研单位交纳“两项基金”的具
体计算办法是：
全年收入包括：
１、科技三项费用，指横向纵向合同收入，包括承担国家指令性军品科研任务
的经费收入；
２、国家财政拨款；
３、业务收入。含技术性收入，科研成果收入，中试产品、新产品收入，生产
性收入，其他业务收入；
４、国家财政和主管部门专项拨款。含离退休人员费用，专项奖励费，设备购
置费，房屋修缮费，其他专项拨款。
全年支出包括：
１、业务支出（成本或费用）。按国务院、中央军委《国防科研试制费拨款管
理暂行办法》和财政部、国防科工委颁发的有关规定、实施细则，列支成本（费用）
；
２、按规定上交国家的各种税金；
３、国家财政和部门专项拨款支出。含离退休人员费用、专项奖励费、设备购
置费、房屋修缮费、其他专项支出；
４、科技三项费用支出（含分承包合同支出）；
５、专用基金支出。含事业发展基金支出，集体福利基金支出，奖励基金支出
（当年实际支用数）；
６、用于科研开发的借贷资金还本付息支出。
上述技术开发型科研单位的全年收入减全年支出为年终结余，再扣除财政、国
防科工委及主管部门专项拨款结余、科技三项费用结余等属于国家拨款的结余和未
完项目款结余后，为技术开发型科研单位交纳“两项基金”基数（计征额），即财
政部《国家预算调节基金征集办法实施细则》规定，“扣除成本（费用）和税金，
以及抵顶预算拨款后的余额。”
从事国防科研试制任务的技术开发型科研单位（不包括其所属的其他具有法人
地位，非技术开发型科研单位），从１９９０年１月１日起按上述计算办法缴纳“
两项基金”，已经缴纳入库的“两金”不再返还。
此复。