国务院办公厅


国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知
国务院办公厅



各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
经国务院批准，现将国务院证券委员会《关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的请示》转发给你们，请各有关方面密切配合，认真贯彻落实。

附：关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的请示
国务院：
《国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》(国发〔1993〕77号，以下简称《通知》)下发后，有关地方和部门加强了对期货市场的监管，并相应采取了一些措施，取得了一定成效。但是，盲目兴办期货市场的问题仍未完全解决。目前，我国期货市场存在的主要问题，一是期货交
易所和经纪公司过多、过乱，运作很不规范；二是从事境外期货交易的大部分属投机性质，有些给国家造成很大的损失；三是一些中外合资或变相合资的期货经纪公司采用各种手段，欺诈国内客户，造成大量外汇流失；四是地下非法期货交易仍然猖獗。我国期货市场还处在试点阶段，要本
着“规范起步，加强立法，一切经过试验和严格控制”的原则稳步发展。目前要重点清理、整顿现有的交易所和期货经纪公司，加强对交易所和经纪公司的管理，特别是要严格控制境外期货和金融期货交易，坚决打击各类非法期货交易活动。根据《通知》要求，经与有关部门协商，现提出
以下具体意见：
一、对已经成立的期货交易所进行审核
各部门和各级地方政府要立即停止审批新的期货交易所。对已有的期货交易所要重新进行审核和规范。在《通知》下达前，经有关部门或省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府批准，并于1993年12月底前已开业的交易所，要分两类进行清理。一是大部分交易所将按批发市场进行管
理，不再冠以交易所的名称，不得进行期货合约买卖。二是对符合下述条件的少数交易所，由中国证券监督管理委员会(简称证监会，下同)组织专家进行论证，经证监会从严审核并报请国务院批准后，可进行标准化期货合约交易试点。经批准进行试点的交易所，要到国家工商行政管理局重
新登记注册，由证监会会同有关部门负责对其进行监管。
审核交易所暂按以下条件掌握：
1、标准化期货合约交易额占该交易所总交易额90%以上；
2、标准化期货合约的实物交割率月平均5%以下；
3、今年1—4月份期货合约日平均交易额1亿元以上；
4、至少具有50个会员；
5、各项规章制度健全，通讯设施完善，标准化期货合约符合国际惯例，上市品种符合国家经济发展需要，形成的商品价格对国内已产生较大影响；
6、地处交通、通讯方便和金融业发达的中心城市；
7、从业人员素质较高，至少有10名从事期货交易1年以上的管理人员。
二、严格限定期货交易的范围
各交易所要以商品期货交易为主。根据中国人民银行《关于严格控制开办金融期货业务的紧急通知》(银发〔1993〕321号)，对开办金融期货业务要严格控制；一律不得开展国内股票指数和其他各类指数的期货业务；从事人民币对外币的汇率期货业务的管理办法，由国家外汇管理局商?
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各期货经纪公司均不得从事境外期货业务。已开展此项业务的不得接收新客户和新订单，已持仓者要在交割日前平仓或在交割日进行实物交割，平仓后即把汇出境外的保证金调回。各级人民政府指定的期货市场主管部门、工商行政管理部门、外汇管理部门要紧密配合，采取有效措施，
切实做好善后工作。
《通知》下发前已设有期货经营机构的全国性公司，经证监会重新审核批准，可为本系统在境外期货市场进行套期保值业务，但必须在证监会指定的境外期货交易所进行交易，交易品种须经证监会认可。委托境外期货经纪公司代理交易，受托方必须是证监会认定的交易所的结算会员。

证监会将同上述交易所所在国家和地区的期货监管机构取得联系，进行监管合作。发生实物交割时，要按外经贸部进出口管理办法办理。
外汇指定银行和国家外汇管理局批准经营外汇业务的非银行金融机构，经国家外汇管理局和证监会审核批准，可利用境外外汇期货业务进行套期保值，但要接受国家外汇管理局和证监会的监督管理。
从事境外期货业务必须取得证监会颁发的境外期货业务许可证。
三、严格审批各类期货经纪公司
暂停审批新的期货经纪公司。各地上报国家工商行政管理局要求重新登记注册的期货经纪公司，已有144家在国家工商行政管理局重新登记注册，其中原注册可从事境外期货业务的110家公司，必须在本文件下发之日起90天内，到国家工商行政管理局办理注销境外期货业务的变更登记手
续。除上述144家经纪公司之外，对已上报国家工商行政管理局要求重新登记注册的经纪公司，由证监会按规定进行严格审核，在审核期间这些经纪公司一律不得接受新客户。经证监会审核后符合条件的期货经纪公司，须到国家工商行政管理局登记注册后方可开展期货业务；经审核不符合?
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对于外资、中外合资期货经纪公司，原则上不予重新登记注册。这些公司可按法律程序办理注销手续，或转为全资中资公司，重新申请登记注册，在未批准重新登记注册前不得接受新客户。
党政机关开办的各类期货经纪公司，要严格按《中共中央办公厅、国务院办公厅关于转发国家经贸委〈关于党政机关与所办经济实体脱钩的规定〉的通知》(中办发〔1993〕17号)规定办理。军队系统的期货经纪机构建议由中央军委或其授权部门进行清理和登记注册。
四、从严控制国有企业、事业单位参与期货交易
对国有企业、事业单位参与期货交易要进行严格控制，因业务需要参与期货交易的要以套期保值为主，并只能从事与本单位生产经营有关的期货品种。亏损单位不得从事期货买卖。盈利单位参与期货交易须经其主管部门批准或由公司董事会做出决定。主管部门和公司董事会要在财务上
对用于期货交易的资金总额、资金来源、资金运用、帐务处理等方面做出明确规定。各交易所和经纪公司要定期向证监会提供客户的名单和交易情况。
五、坚决查处各种非法期货经纪活动
凡未在国家工商行政管理局登记注册而擅自开展期货交易的均属非法交易，要坚决予以取缔，没收其非法所得和各类设备，对其主要负责人进行必要的处罚，构成犯罪的，要由司法部门依法追究其刑事责任，并登报公布。各类期货咨询机构、投资服务企事业单位，一律不得从事期货代
理业务，违者视其情节轻重，单处或并处罚款、没收非法所得，直至吊销营业执照。对已上报国家工商行政管理局要求重新登记注册的期货经纪公司，证监会、国家工商行政管理局要在本通知下发之日起90天内，提出处理意见。
各级人民政府要采取有效措施，坚决取缔非法期货交易。在证监会和国家工商行政管理局统一部署下，各级工商行政管理部门要切实抓好这项工作。外汇管理部门要认真查处期货交易中的非法套汇活动。
六、加强期货市场的监管工作
为了加强对期货市场监管工作的领导，经国务院同意，建立由国务院证券委牵头，有关部门参加的期货监管联席办公会议制度，负责研究期货市场的有关政策，搞好各部门的协调。
各级地方人民政府要配合证监会加强对期货市场的监管，指定一个部门协助证监会进行期货市场的日常监管和案件查处等具体工作。已有证券(或期货)管理委员会或办公室的地方，建议可由其负责这方面的工作。各地方应在1994年6月底以前将指定的部门函告国务院证券委。
尽快筹建全国期货协会，协助证监会搞好期货行业的自律性管理，对行业内发生的各类纠纷进行调解，根据证监会授权负责对期货从业人员的培训和资格认定工作。
证监会要与各新闻单位密切配合，加强对期货风险知识的宣传，提高人们的风险和法律意识，引导期货从业人员和客户依法从事期货交易。
以上意见如无不妥，请批转各地区、各部门贯彻执行。



1994年5月16日
广东省中共深圳市委办公厅深圳市人民政府办公厅


中共深圳市委办公厅深圳市人民政府办公厅关于印发《深圳市集体上访处置暂行办法》的通知
（2006年5月9日）

深办发〔2006〕9号

　　 《深圳市集体上访处置暂行办法》已经市委、市政府同意，现予印发，请认真贯彻执行。

深圳市集体上访处置暂行办法

第一章　总则

　　 第一条为妥善处置集体上访，规范处置工作，提高处置能力，维护群众合法权益，维护正常信访秩序和社会和谐稳定，根据国家《信访条例》、《治安管理处罚法》及有关政策规定，结合本市实际，制定本办法。
　　 第二条本办法所称集体上访，是指信访人5人以上，采取走访形式向各级党和国家机关提出共同信访事项的活动。
　　 第三条处置集体上访工作要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，按照科学发展观和建设和谐深圳效益深圳的要求，认真贯彻实施《信访条例》，正确把握和处理好畅通信访渠道与维护信访秩序的关系，切实把问题解决在萌芽状态，解决在基层，努力维护改革、发展、稳定的大局。
　　 第四条 处置集体上访工作遵循以下原则：
　　 （一）属地管理、分级负责，谁主管、谁负责；
　　 （二）依照法律法规和政策及时、就地解决集体上访问题，维护群众合法权益；
　　 （三）以疏导教育为主，慎用警力和强制措施，防止矛盾激化。

第二章　工作职责

　　 第五条市处理信访突出问题及群体性事件联席会议代表市委、市政府履行下列职责：
　　 （一）统一部署全市集体上访处置工作，建立和完善集体上访处置工作机制；
　　 （二）组织协调有关方面处置涉及全市或跨部门、跨行业、跨地区的集体上访；
　　 （三）督促检查各区、各部门处置集体上访各项措施的落实。
　　 第六条区委、区政府履行下列职责：
　　 （一）负责本辖区集体上访处置工作，制定工作预案，明确责任分工，建立工作机制；
　　 （二）预防和控制集体上访，组织开展集体上访隐患排查，及时调处矛盾纠纷，把问题解决在萌芽状态，解决在本辖区；
　　 （三）组织处置本辖区已发生的集体上访，协调处理并做好督促检查，依法、及时、就地解决问题；
　　 （四）主动配合上级党委、政府处置辖区群众越级集体上访，把上访人接回并妥善处理他们反映的问题。
　　 第七条信访部门履行以下职责：
　　 （一）按照《信访条例》的规定，做好群众到本级党委、政府设立或者指定的接待场所（以下称规定场所）集体上访的接待、处理工作，必要时协助处理在其它场所发生的集体上访活动；
　　 （二）受理、交办、转送、督办集体上访事项；
　　 （三）组织协调有关辖区、责任单位及其他涉事单位做好越级集体上访人员的劝返工作，维护正常信访秩序；
　　 （四）研究、分析集体上访情况，及时向本级党委、政府和上级信访部门报告，提出工作建议；
　　 （五）向下级党委、政府和同级有关部门通报集体上访情况。
　　 第八条 公安机关履行以下职责：
　　 （一）负责加强对本辖区党和国家机关办公场所周围的巡逻，维持集体上访现场的治安秩序、交通秩序；
　　 （二）协助集体上访接待部门维护正常信访秩序，保护现场工作人员的人身安全；
　　 （三）对集体上访中发生的违法行为，依法采取相应的强制措施，控制局势，平息事态，恢复正常秩序；
　　 （四）收集并固定集体上访过程中违法行为的证据，适时依法处理。
　　 第九条纪检、监察以及司法机关、行政复议机构履行以下职责：
　　 （一）做好群众到本单位集体上访的接待工作，受理、办理有关信访事项；
　　 （二）按照职责和管理权限，依法妥善处理群众集体上访提出的申诉、检举、控告或者诉讼、行政复议事项；
　　 （三）综合运用法律、教育、调解等多种手段处置涉法涉诉集体上访，有效化解矛盾，维护正常信访秩序；
　　 （四）做好法律宣传和法律援助工作，教育引导群众依法理性表达诉求，并协助群众来源地、涉事单位做好矛盾化解工作。
　　 第十条 责任单位履行以下职责：
　　 （一）按照《信访条例》的规定，做好群众到本单位集体上访的接待工作，受理、办理职权范围的信访事项，并及时答复上访群众；
　　 （二）承办信访部门交办、转送的集体上访事项，按照《信访条例》和交办转送要求作出处理；
　　 （三）做好政策法规宣传解释工作，教育引导上访人依法理性表达诉求，维护正常信访秩序；
　　 （四）积极配合做好越级集体上访处置工作。
　　 第十一条宣传部门根据市处理信访突出问题及群体性事件联席会议的要求，负责协调、安排有关集体上访的宣传报道工作。责任单位新闻发言人在市宣传部门指导下做好新闻发布和媒体沟通工作。
　　 第十二条其他有关单位协助配合责任单位、信访部门处置集体上访，做好交通、救助、后勤保障等工作。

第三章　集体上访处置程序

　　 第十三条集体上访分为一般集体上访和异常集体上访。一般集体上访是指到规定场所进行的有秩序的集体上访活动；异常集体上访是指在规定场所发生的有过激行为的集体上访活动或在非规定场所发生的集体上访活动。
　　 第十四条一般集体上访处置程序：
　　 （一）集体上访接待部门要按照《信访条例》规定做好接访工作，凡上访人数超过5人的，要告知上访人推选不超过5人的代表，进行接访；
　　 （二）集体上访接待部门对依法有权作出处理决定的集体上访事项，应当直接办理。对依法应当由其他机关作出处理决定的集体上访事项，应当告知、引导上访人到其他机关理性反映诉求，或及时转送、转交其他机关办理。
　　 第十五条异常集体上访处置程序：
　　 （一）对异常集体上访，公安人员和有关人员应当及时赶到现场，维持治安秩序和交通秩序，做好宣传、教育、疏导、说服工作；
　　 （二）对在非规定场所发生的异常集体上访，现场处置人员应当引导其到规定场所理性反映诉求。对经劝导愿意离去的，必要时可由有关部门安排车辆送到规定场所或返回驻地。
　　 第十六条越级上访处置程序：
　　 （一）发生群众越级进京集体上访时，市信访部门要根据上级要求，组织责任单位和相关涉事单位派出工作人员，在指定时间赶赴北京，协助中央国家机关做好上访人的劝返工作，尽快把上访人带回本地。市政府驻北京办事处要配合做好劝返工作；
　　 （二）发生群众越级到省集体上访时，市信访部门要根据上级要求，组织责任单位和相关涉事单位派出工作人员，在指定时间赶到现场，协助做好劝返工作；
　　 （三）发生群众越级到市集体上访时，由接待部门视情况通知责任单位和相关涉事单位派出工作人员，在指定时间赶到现场参加处置工作。
　　 第十七条集体上访演变为群体性事件的处置：
　　 （一）集体上访中发生下列行为即演变为群体性事件：
　　 1．在党和国家机关办公场所周围大规模非法集会、示威，围堵、冲击党和国家机关，拦截公务车辆，或者堵塞、阻断交通；
　　 2．携带危险物品和管制器具；
　　 3．侮辱、殴打、威胁党和国家机关工作人员，或者非法限制他人人身自由；
　　 4．在党和国家机关办公场所、信访接待场所滞留、滋事，损毁公共财物；
　　 5．扰乱公共秩序、妨害国家和公共安全的其他行为。
　　 （二）集体上访演变为群体性事件后，即按照《深圳市预防和处置群体性事件实施办法》（深办〔2005〕51号）的规定进行处置。

第四章　后续工作

　　 第十八条集体上访人员接回后，有关责任单位要认真研究他们反映的问题，按照《信访条例》的规定抓紧办理。对重大集体上访，要落实领导包案责任制，限期解决。同时，要切实做好上访群众的思想工作，防止其再次集体上访。
　　 第十九条市委办公厅、市政府办公厅每月定期通报群众到市委、市政府集体上访情况。市信访部门每季度通报一次群众到市委、市政府集体上访处理情况。
　　 第二十条各级党委、政府和有关部门应及时对集体上访处置工作情况进行总结，吸取经验教训，完善有效预防和处置集体上访的工作机制。
　　 第二十一条对在集体上访处置工作中失职、渎职，酿成群体性事件或其他恶性事件，造成严重后果的，依照《信访条例》等法律、法规和《深圳市行政过错责任追究办法》（深府〔2005〕16号）、《深圳市信访工作责任追究暂行办法》（深办〔2006〕13号）的规定，追究有关单位和人员的责任。

第五章　附则

　　 第二十二条本办法适用于本市各级党委、政府和各部门处置集体上访工作。国家法律、法规和党中央、国务院对处置集体上访另有规定的，从其规定。
　　 第二十三条本办法由市信访部门负责解释。
　　 第二十四条本办法自印发之日起施行。