邮电部


邮电部关于贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》的通知
1996年9月5日，邮电部

《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）将于1996年10月1日起实施，这是我国行政法制建设中的一件大事，其所确立的基本原则制度，对转变政府职能和加强政府法制建设都将产生深远的影响。现根据《国务院关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》精神和通信行政管理实际，对贯彻、实施《行政处罚法》，提出以下意见：
一、认真组织《行政处罚法》的学习和培训。《行政处罚法》是规范政府行政行为的一部重要法律，对行政处罚的设定和实施作了明确的规范，对改善行政管理、提高执法水平具有重要意义。各邮电管理局要组织具有通信行政管理或执法职能的机构和相关人员，以及通信行政执法人员认真学习，贯彻执行。各单位要按照学用结合的原则，抓紧对通信行政执法人员的培训，使其掌握行政处罚法的相关规定，正确行使通信行政处罚权。部拟在第四季度举办《行政处罚法》研讨班，规范通信行政管理与执法工作；各邮电管理局也应尽快对邮电法制干部和通信行政执法工作人员进行培训。
二、做好规章和其他规范性文件的清理、修订工作。凡是与《行政处罚法》相抵触，违反相关法律、行政法规的规定，任意设定行政处罚种类与幅度的，应予以废止；凡是没有法律、行政法规依据，根据通信行政管理实际又需要设定行政处罚种类与幅度的，应提出清单，列出计划，草拟行政法规草案或将规章报国务院升格为行政法规。部已组织力量对部门规章进行清理。需要废止的将陆续公布，需要修订的，将按《行政处罚法》的有关规定抓紧进行。各邮电管理局对已发布实施的地方性法规和地方政府规章中，有与《行政处罚法》相抵触的，也要根据《行政处罚法》的规定进行清理，建议地方人大或地方人民政府进行相应的修改，并将修改、清理情况向部报告。规章和其他规范性文件的清理、修订工作按国务院要求，应在1997年12月31日前完成。
三、严格按照《行政处罚法》的规定和部颁《通信行政处罚程序暂行规定》实施通信行政处罚。《行政处罚法》有规定的，按照《行政处罚法》的规定执行，《行政处罚法》没有规定的，按照通信行政处罚程序暂行规定执行。
四、建立健全通信行政执法监督检查工作制度，加强通信行政处罚的监督工作。部机关各司局及各邮电管理局实施通信行政处罚的监督工作，由部政策法规司负责；依据地方性通信法规及地方政府规章授权的单位实施的通信行政处罚的监督工作，由各邮电管理局政策法规处负责。结合通信行政管理实际，部将对已发布实施的《通信行政处罚程序暂行规定》进行修改，并建立重大通信行政处罚案件的备案制度；还将制定邮电部门行政复议暂行规定、通信行政规范性文件备案办法、通信行政执法监督检查证件管理等办法，以保障法律、法规和规章得到正确、全面、及时的实施。
五、加强通信行政执法和法制机构队伍的建设。已经建立通信行政执法机构的邮电管理局，要认真加强对通信行政执法人员的管理；对从事通信行政执法工作的人员，必须进行一定时间的行政执法专业培训，经考试、考核合格后，持执法证件上岗执法；无执法证件者不得从事通信行政执法工作。
各邮电管理局要结合本地通信行政管理的实际情况，组织相关职能部门和人员认真研究、落实本通知中提出的要求，主动与地方相关部门进行协商，取得当地人大、政府的领导与支持。发现问题及时报部政策法规司。


上海证券交易所


关于发布实施《上海证券交易所债券交易实施细则（修订稿）》的通知

各会员单位、其他从事债券交易的机构：
为促进债券市场发展，本所对《上海证券交易所债券交易实施细则》（以下简称《债券交易细则》）进行了修订，现予以发布，并就实施中的相关事项通知如下：　　
一、《债券交易细则》发布实施后申请来本所上市的企业债券，应于上市前登记至持有人的上海证券市场证券帐户内；上市交易后，投资者及会员在进行交易申报时，应填报证券帐户，本所将对证券帐户内可交易债券余额进行前端控制。《债券交易细则》修订前已在本所上市的企业债券的登记及交易申报等事项，仍按原有规定执行。　　
二、《债券交易细则》发布实施后上市交易的企业债券，符合本所规定条件的，可按《债券交易细则》的相关规定，实行新的质押式回购交易，具体条件由本所商中国证券登记结算有限责任公司确定，并另行公布；新的质押式回购交易中的质押券出库和入库申报代码等事宜，本所将另行通知。
三、《债券交易细则》发布实施前已挂牌上市的企业债券的回购交易，仍按原有规定执行。　　
特此通知。

附件：上海证券交易所债券交易实施细则


二○○七年七月二十五日
上海证券交易所




上海证券交易所债券交易实施细则



第一章 总则

第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”），制定本细则。
第二条 国债、企业债等（以下统称“债券”）的现货交易及质押式回购交易，适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。
债券买断式回购交易由本所另行规定。
第三条 债券现货交易、债券质押式回购交易（以下简称“债券回购交易”）可采用集合竞价、连续竞价、大宗交易等方式进行。
第四条 投资者参与本所市场债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。
第五条 会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。
会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。
第六条 债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。
第七条 债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构（以下简称“证券登记结算机构”）按照相关规则办理。

第二章 债券现货交易

第八条 国债现货交易实行净价交易。
企业债券现货交易实行全价交易。
第九条 债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:
（一）交易单位为手，人民币1000元面值债券为1手；
（二）计价单位为每百元面值债券的价格；
（三）申报价格最小变动单位为0.01元；
（四）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；
（五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十条 债券现货交易开盘价，为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的，连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
债券现货交易收盘价为当日该债券最后一笔成交前一分钟所有成交价的加权平均价（含最后一笔成交）。当日无成交的，以前一交易日的收盘价为当日收盘价。

第三章 债券回购交易
第十一条 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过本所交易系统申报提交相应的债券作质押。用于质押的债券，按照证券登记结算机构的相关规定，转移至专用的质押帐户。
第十二条 会员接受投资者的债券回购交易委托时，应要求投资者提交质押券，并对其证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。
标准券余额不足的，债券回购的申报无效。
第十三条 债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报。
第十四条 当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。
第十五条 质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过本所交易系统，将相应的质押券，申报转回原证券帐户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。
第十六条 债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:
（一）申报单位为手，1000元标准券为1手；
（二）计价单位为每百元资金到期年收益；
（三）申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；
（四）申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；
（五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十七条 债券回购交易设1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天等回购期限。
根据市场需要，本所可调整债券回购期限和品种。
第十八条 债券回购交易实行“一次成交、两次结算”制度，具体的清算交收，按照证券登记结算机构的规则办理。
第十九条 回购到期日，证券登记结算机构根据购回价公式计算应进行交割的资金和质押券数量。
购回价计算公式为：购回价=100元＋年收益率×100元×回购天数/360
计算结果按照四舍五入原则取至小数点后三位。
第二十条 债券回购交易期限按日历时间计算。若到期日为非交易日，顺延至下一个交易日。
第二十一条 可作质押式回购的债券品种，由本所在债券上市通知中予以公布。
第二十二条 债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
债券回购到期日，融资方可以通过本所交易系统，将相应的质押券，申报转回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

第四章 附则
第二十三条 本细则下列术语含义为：
（一）净价交易:指在债券现货交易中，以不含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
（二）全价交易:指在债券现货交易中，以含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
（三）质押式回购交易:指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的交易方为“融资方”；作为其对手的交易方为“融券方”。
（四）标准券:由不同债券品种按相应折算比率折算形成的，用以确定可通过质押式回购交易进行融资的额度。
（五）标准券折算比率：指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
（六）质押券：指申报提交给证券登记结算机构，作为债券回购交易质押物的债券。
第二十四条 投资者在本所市场进行债券交易，须向本所会员交纳佣金等费用。会员及其他从事债券交易的机构在本所市场从事债券交易，须向本所交纳交易经手费等费用。
第二十五条 本细则经本所理事会讨论通过后生效，修改时亦同。
第二十六条 本细则由本所负责解释。
第二十七条 本细则自发布之日起实施。