临时措施在知识产权仲裁中的比较研究*

武卓敏


关键字：知识产权临时措施、临时禁令、知识产权仲裁、德国仲裁、仲裁临时措施

摘要：知识产权仲裁中的临时措施适用问题不单单关系到仲裁庭本身，因其特殊性，法院也扮演了极其重要的作用。本文旨在通过详细分析具有代表性(“并存权力模式”)的德国仲裁程序中的临时措施规范及其适用，清晰并客观地评价我国及德国在这方面的现状，为我国完善仲裁庭知识产权临时措施做出一点建议性的思考。以求明确我们在修改和完善仲裁制度时应当吸取该模式的哪些优点，同时如何解决或避免哪些不足，也希望能够为法院在未来处理相关案件时提供一些必要的准备。


*由于文章中一些重要的图表和脚注不能在网页中正常显示，读者可在 www.zhuominwu.cn 中的《止戈文集》 下载原文的PDF版本进行阅读，并欢迎读者对本文及相关文章提出宝贵的意见。相关文章：《知识产权临时措施中的权利制衡原则》、《TRIPS知识产权临时措施在中国、欧盟及德国的比较研究 》。

**武卓敏，LL.M. 德国海德堡大学。现为德国慕尼黑大学法学院、马克斯-普朗克知识产权法、竞争法与税法研究所博士研究生。Email: iprlaws@gmail.com.。




引言：

随着国际贸易的飞速发展，知识产权争端的数量剧增已经成了一个普遍性的问题。各国法院都因此面临很大的压力。诉讼，尤其是涉外及国际诉讼的经济与时间成本往往使当事人进退两难。因此，很多人早已把目光集中到了省时、经济、有效的仲裁上。很多国际组织，如国际知识产权组织(WIPO)，都设立了针对解决知识产权纠纷的仲裁机构。与此同时，知识产权临时措施作为一种快捷的权利保护模式，也已被更多的人认可和使用。随着知识产权保护的深入发展，在欧美等很多国家已经有不少人提出仲裁程序中是否可以适用知识产权临时措施的问题。
如果单纯地讲仲裁程序中的临时措施，它已经不是一个新问题了。早在80年代，联合国国际贸易法委员会(UNCITRAL)制定的《国际商务仲裁示范法》就已经确认了临时措施在仲裁程序中的适用(该法第17条)，并得到了如德国(尤其体现在德民诉法第1033, 1041条)、澳大利亚、新西兰、香港等国家和地区的采用 。本文中，我们所要讨论的重点是仲裁程序开始后，向法院起诉之前的临时措施。对于在仲裁程序开始之前申请临时措施的问题，此处暂不做论述 。很多学术著作中已经提出改革中国目前在仲裁保全方面的制度，也提出了需要借鉴一些外国模式（主要是“并存权力模式”即: Concurrent Authority，指仲裁庭和法院在一定条件下都有权决定临时措施。）。下文中，我们将以法律比较的方式对中德仲裁程序中的临时措施进行详细论述，以求进一步明确我们在修改和完善仲裁制度时应当吸取这一模式中的哪些优点，同时如何解决和避免哪些不足。

第一节 知识产权纠纷的可仲裁性
要讨论知识产权纠纷中，在仲裁程序中适用临时措施的问题，首先要明确哪些知识产权纠纷可以通过仲裁来解决，即：明确知识产权的可仲裁性。这个问题在国际上基本达成共识，此处只对中国与德国做简单介绍。

一、德国知识产权纠纷的可仲裁性
根据联邦德国民事诉讼法（下文简称德民诉法）第1030条规定，所有的财产性权力都可作为仲裁的对象。而任何一种关于法律上的财产关系或货币的权利都属于财产性权力。知识产权作为一项典型的、可以为权利人带来经济利益的财产权，分别由不同的法律规范调整(如专利法、商标法等)。因此，原则上，知识产权是具有可仲裁性的。但尽管可仲裁性在财产权范围内得到了不断的扩大，但知识产权纠纷中仍有一些案件是不能适用仲裁的 。因专利权的无效、撤销与强制许可引起的纠纷不能适用仲裁(参照德专利法第81条)，而应当由联邦专利法院受理(德专利法第65条第1款) 。在商标权纠纷中，以下情况也不能适用仲裁：有关商标登记的法律效力、无效主张与商标专用权期限届满问题 。 原因在于，上述情况应当由国家公权介入。除此之外，有关知识产权的其他纠纷在德国都具有可仲裁性。

二、中国知识产权纠纷的可仲裁性
根据我国仲裁法第2、3条的规定，平等主体间的合同纠纷及其他财产权益纠纷可进行仲裁，但依法应当由行政机关处理的纠纷除外。很明显，中德对知识产权可仲裁性的态度是一致的，原则上可以适用，但涉及国家公权的除外。按照该原则，在中国，专利权、集成电路布图设计、商标权、地理标志和植物新品种权方面的确权纠纷不能适用仲裁，应当由相关行政部门管辖。除此之外的知识产权纠纷都可适用仲裁，包括著作权的确权纠纷。在著作权法第49条和计算机软件保护条例(2001)第31条都明确了著作权合同纠纷的可仲裁性。

第二节 仲裁程序中的知识产权临时措施
TRIPS第50条规定的临时措施的适用主体是指法院或某种行政机关 。显然不能适用于仲裁程序。因为目前没有在仲裁程序中专门针对知识产权规定一套临时措施，所以，我们应当先从普通纠纷中的临时措施入手，而后归纳出适用于知识产权纠纷的一些特殊问题。
一、 仲裁程序中针对普通纠纷的临时措施
1、德国仲裁程序中的临时措施
根据德民诉法第1041条，当事人无其它规定时，仲裁庭依一方当事人的申请可以命令对争议标的采取必要的临时性措施或保全措施。下面我们将具体介绍一下它的程序。
开始：




图 2：德国仲裁中的临时措施程序

(1) 向仲裁庭申请
在可以适用仲裁的纠纷中，当事人可以自由选择，是向仲裁庭提出临时措施还是向法院提出（德民诉法第1041条）。这也体现了联合国仲裁示范法中的自由选择模式(该法第9条)。根据德民诉法第1033条，在仲裁程序开始前或开始后，仲裁协议不能排除法院依申请就仲裁程序的争议标的实施临时措施的权力。但如果先向法院提出临时措施申请，仲裁庭则无权受理申请 。程序则当然地适用上文中论述过的诉前临时措施程序。 所以，这里所要考虑的问题是当事人选择先向仲裁庭申请的情况。
第1041条中所说的暂时性(临时性)和保全性措施的范围与法院的暂时性与保全性措施的范围相同。即：仲裁程序中也能适用包括假扣押、临时处分等具有临时性和保全性的措施 ，但对人的假扣押 和针对第三人的使用禁止 除外。在其他临时措施仍无法保障申请人权益后，仲裁庭还可以对赔偿性临时措施（即：先予执行）做出裁定 。根据Lachmann的观点，证据保全也包括在仲裁庭可裁定的临时措施中 。

此外，有一个重要问题需要明确：当事人意愿对仲裁程序中的临时措施的影响。
当事人意愿被视为仲裁中当事人自治 (Privatautonomie)的标志。通过仲裁协议，当事人意愿可以对整个仲裁程序产生影响。这一概念也被称为当事人意思自治原则。在德国，适用仲裁程序中的临时措施有一个前提：当事人没有其他约定时(第1041条第1款)，才可以向仲裁庭提交申请。也就是说，只要当事人没有约定不使用仲裁程序的临时措施的，就可以申请。所以，如果要在仲裁程序中使用临时措施，则仲裁协议是一个关键。这也是当事人意思自治原则的一个体现。该规定体现了两层含意：一、并非要求只有在双方当事人赋予仲裁庭做出临时措施裁定的权利时，仲裁庭才有权裁定；二则说明，即便在当事人没有对临时措施做出约定时，依一方当事人申请，仲裁庭仍然可以进行裁定。简而言之，只要仲裁协议中排除使用仲裁程序中的临时措施的，仲裁庭则无权受理相关申请。需要强调的是，这种含有排除仲裁临时措施约定(简称排除性约定)的仲裁协议只能作用于仲裁程序，它无法排除法院的诉前临时措施(德民诉法第1033条)。
排除性约定可以包括在当事人共同签署的仲裁协议中，也可以以当事人间交换的书信、电传、电报，或足以证明该项约定的其他形式出现(德民诉法第1031条)。为了减少仲裁临时措施适用中的问题，当事人应当以书面形式在仲裁协议中做出明确约定。
黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市道路交通管理暂行规定

2000年市人民政府令

第47号
　　
　　《哈尔滨市道路交通管理暂行规定》已经于2000年6月1日由哈尔滨市人民政府第63次常务会议通过并予以发布，自2000年6月10日起施行。
　　第一条　为加强市区道路交通管理，维护交通秩序，保障交通安全畅通，制定本规定。
　　第二条　本规定适用于本 市建成区道路交通的管理。
　　第三条　本规定由市公安 部门组织实施。市公安交通管理机构负责日常工作。
　　第四条　警车、 消防车、工程救险车、救护车以及其他经批准装有警报器、标志灯具的车辆非执行紧急任务时，不准使用警报器、标志灯具。任何单位和个人未经省、市公安部门或者公安交通管理机构同意，不准从事交通警卫活动。
　　第五条　机动车驾驶员驾 驶车辆时，不准有下行列为：
　　　　　　（一）在道路上呜喇叭；
　　　　　　（二）压、骑车道分界线或者中心虚实线，借道通行时除外；
　　　　　　（三）不按规定车道行驶；
　　　　　　（四）逆向行驶；
　　　　　　（五）驾驶无牌证或者伪造、挪用牌证的机动车；
　　　　　　（六）违反交通信号、交通标志和交通标线指示；
　　　　　　（七）越压中心实线行驶，但在中心虚实线虚线一侧行驶的车辆除外；
　　　　　　（八）穿插、超越警车护卫的车队；
　　　　　　（九）驾驶摩托车竞驶或者为其他车辆开道。
　　第六条　机动车辆行经交叉路口，应当遵守下列规定：
　　　　　　（一）未进入路口的车辆让已在路口内的车辆先行；
　　　　　　（二）遇有行进方向交通堵塞时，不得进入路口；
　　　　　　（三）路口无信号或者信号关闭时，支路车让干路车先行；
　　　　　　（四）没有设置人行横道的，前方有行人或者有推自行车的人横过道路时，应当让行。
　　第七条　在道路上，不准停放机动车，但设有准许停车标线路段除外。机动车在禁止停车区标线（黄色网状线）、人行横道线内 或者在距学校门前20米内的路段，不准停车。
　　第八条　驾驶机动车途中受阻，应当在本车道内依次排列等候，不准穿插、超越排列等候的车辆或者驶人非机动车道。
　　第九条　公共电汽车（包括 联运车、小公共客车）必须按照指定路线行驶和规定站台停靠，不得随意变更行驶路线和停靠站点。
　　第十条　出租汽车上下乘客需临时停车时，必须遵守下列规定：
　　　　　　（一）开启右转向灯，顺向靠道路右边停车，不得开启左侧车门；
　　　　　　（二）不准突然减速停车或者突然变换车道；
　　　　　　（三）在交通繁忙路段，只准许在统一划定的停车位或者设有准许停车标志的地点停车。
　　第十一条　残疾人代步专用机动车不得从事营业性运输。无号牌的残疾人代步专用机动车禁止上路行驶。残疾人驾驶残疾人代步专用机动车应当在非机动车道行驶；没有非机动车道的，应当靠道路右侧行驶。
　　非残疾人禁止驾驶残疾人代步专用机动车。
　　第十二条　非军警人员不准驾驶军用和有明显标志的警用车辆。
　　第十三条　每日6时至21 时，禁止三轮农用运输车、拖拉机以及外地（含市辖县市）号牌摩托车上路行驶。禁止畜力车或者加装动力装置的人力三轮车、自行车上路行驶。禁止人力三轮车、手推车在一、二类道路上行驶。
　　第十四条　骑自行车遇有停止信号时，应当在停车线内依次停车等候，不准绕行通过路口；横穿双向划有四条以上机动车道的道路或者途中车闸失效时，不准骑行。
　　第十五条　行人应当在人行道内行走。在划有人行横道线100米范围内或者设有人行过街天桥、地下通道的路段横过道路时，应当走人行横道、人行过街天桥、地下通道；通过有交通信号控制的人行横道，必须遵守交通信号的规定。行人不准钻跨、攀登交通隔离护栏。
　　第十六条　任何单位和个人不准在道路上从事配货、理货、洗车、修理、销售或者堆物等活动。未经市公安交通管理机构和有关部门批准，任何单位和个人不准在道路上从事宣传、表演等活动。
　　第十七条　对违反本规定有下列行为之一的， 由公安交通管理机构对个人处以200元以上500元以下罚款，对单位处以 500元以上1000元以下罚款：
　　　　　　　（一）驾驶无牌证或者伪造、挪用牌证机动车的；
　　　　　　　（二）在道路上从事配货、理货、洗车、修理、销售或者堆物等活动的；
　　　　　　　（三）未经批准在道路上从事宣传、表演等活动的。
　　第十八条　对违反本现定有下列行为之一的，由公安交通管理机构处以200元以上500元以下罚款：
　　　　　　　（一）在道路上违反规定停放机动车的；
　　　　　　　（二）公共电汽车（包括联运车、小公共客车）随意变更行驶路线和停靠站点的；
　　　　　　　（三）出租车上下乘客临时停车违反规定的；
　　　　　　　（四）三轮农用运输车、拖拉机、人力三轮车、手推车、外地（含市辖县市）号牌摩托车违反规定上路行驶的；
　　　　　　　（五）驾驶畜力车或者加装动力装置的人力三轮车、自行车上路行驶的；
　　　　　　　（六）驾驶摩托车竞驶或者为其他车辆开道的。
　　第十九条　对违反本规定有下列行为之一的，由公安交通管理机构处以 50元以上200元以下罚款：
　　　　　　　（一）机动车越压中心实线 行驶的；
　　　　　　　（二）在禁止停车区标线或者人行横道线内停车的；
　　　　　　　（三）驾驶机动车逆向行驶的；
　　　　　　　（四）非残疾人驾驶残疾人代步专用机动车的；
　　　　　　　（五）驾驶机动车途中受阻，不在本车道内依次排列等候，穿插、超越排列等候的车辆或者驶人非机动车道的；
　　　　　　　（六）未经同意，从事交通警卫活动的；
　　　　　　　（七）穿插、超越警车护卫车队的；
　　　　　　　（八）机动车行经交叉路口违反规定的。
　　第二十条　对违反本规定有下列行为之一的，由公安交通管理机构处以 50元以上100元以下罚款：
　　　　　　　（一）在道路上呜喇叭的；
　　　　　　　（二）机动车驾驶员驾驶车辆时，压、骑车道分界线或者中心虚实线的；
　　　　　　　（三）不按规定车道行驶的；
　　　　　　　（四）驾驶机动车违反交通信号、 交通标志和交通标线指示行驶的；
　　　　　　　（五）机动车距学校门前 20米以内路段停车的；
　　　　　　　（六）警车、消防车、工程救险车、救护车以及其他经批准装有警报器、标志灯具的车辆，非执行紧急任务时，使用警报器、标志灯具的；
　　　　　　　（七）驾驶无号牌残疾人代步专用机动车上路行驶的；
　　　　　　　（八）非军警人员驾驶军警专用车辆的；
　　　　　　　（九）驾驶残疾人代步专用机动车在机动车道行驶的。
　　第二十一条　对违反本规定有下列行为之一的，由公安交通管理机构处以10元以上30元以下罚款：
　　　　　　　　（一）骑自行车遇有停止信号时， 未在停车线内依次停车等候，或者绕行通过路口的；横穿双向划有四条以上机动车道的道路或者途中车闸失效时骑行的；
　　　　　　　　（二）行人未按照规定在人行道内行走，在划有人行横道线100米范围内或者设有人行过街天桥、
　　地下通道的路段横过道路时，不走人行横道、人行过街天桥、地下通道，通过有交通信号控制的人行横道，不遵守交通信号规定的。
　　第二十二条　驾驶残疾人代步专用机动车从事营业性运输的，公安交通管理机构可以滞留其车辆，移交客运交通管理部门处理。
　　第二十三条　驾驶员违反本规定的，公安交通管理机构除按照本规定处罚外，可以按照有关规定并处或者单处吊扣其驾驶证。
　　第二十四条　违反本规定第十一条二、三、四款，第十二条、第十三条规定的，公安交通管理机构在进行处罚时可以滞留违章车辆，违章人员超过三个月不接受处罚的，对滞留的车辆按照无主物品处理。 违反本规定第十六条规定 的，公安交通管理机构在进行处罚时，可以滞留车辆、物品、用具，对滞留的车辆，可以根据 本条前款规定处理； 被滞留物品、用具的违章人员逾期不缴罚款的，对滞留的物品和用具按照无主物品处理。
　　第二十五条　不按照规定停车或者遇交通堵塞时，不按照规定行车或者停车的，在需要疏散时，公安交通管理机构可以将车辆移送到停车场，驾驶员应当按照规定缴纳移车、停车费用。
　　第二十六条　交通警察必须秉公执法，认真履行职责，不得徇私舞弊，索贿受贿，枉法裁决。
　　违反本条前款规定的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十七条　当事人对公安交通管理机构作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　第二十八条　罚款使用的票据和罚款的处理，按照国家和省的有关规定执行。
　　第二十九条　本规定自2000年6月10日起施行。